隨著證券市場的發展，券商要用創新的思維和視角審視客戶和市場需求，著重加大零售、機構、資本中介等業務的創新力度，拓寬盈利增長點。同時，要積極適應市場發展，不斷提升風控合規能力。

    一、加大市場拓展力度，提升零售業務綜合經營能力

    隨著業務、牌照、網點的放開，券商零售業務競爭會進一步加劇，傳統的經營模式難以維持持續增長，加快轉型勢在必行。在重點上：一要進一步完善客戶服務體系和分級標準，細化客戶服務，提高服務的針對性和有效性，提高客戶滿意度。二要加強場外市場和柜臺交易、私募業務、托管和支付業務等業務的拓展，提高網點綜合營銷能力，增加收入來源。三要加快業務體系變革。要積極探索財務、IT、營運、綜合服務等中后臺集中管理和運營的新模式，提高管理效率和經營效益。

    二、加大機構客戶開發和服務力度，提升綜合服務能力

    一要發揮整體優勢，加大對社保基金、企業年金、保險公司等長期資金和私募基金、QFII 機構的拓展。針對這些客戶在風險偏好、資產配置和等方面的不同要求，制定具體的客戶拓展方案，有針對性地開展爭攬工作。二要加大對機構客戶的服務。充分利用各業務線的力量，開發不同類型的業務和產品，重點加強對結構性融資、收益互換、期權、風險對沖產品的研發力度，創設產品，增加交易機會，更好地滿足機構客戶投融資及風險管理的需求。

    相關市場調研報告請見中企顧問網發布的《2012-2016年中國證券市場競爭格局與投資潛力研究報告》

    三、加強杠桿經營，大力發展資本中介業務

    從成熟市場看，資本中介業務的收入貢獻占到了50%左右。2013 年上半年，在行業收入結構中，與資本中介相關的業務，收入占比僅14%左右，未來增長潛力還很大。因此，在監管政策進一步放寬的背景下，券商要充分運用短期融資券、公司債或次級債等不同融資工具，補充資本，增加資金來源，獲取更多的資金收益。另一方面，在充分了解客戶、熟悉客戶的基礎上，要善用轉融通機制，充分利用杠桿，不斷擴大業務規模；要加快發展融資行權、約定購回業務、股權質押融資業務，不斷豐富做市品種，強化做市交易能力，為客戶提供流動性和風險管理服務。

    四、適應創新發展和市場變化，不斷提升風控合規能力

    面對日益復雜多變的風險形勢，券商要著力提高風險管理能力，確保業務安全運行。