2013年中國證券行業轉型、券商競爭加劇
http://www.cnkawayi.cn 2013-04-15 13:21 中企顧問網
本文導讀：這是證券行業大變革的時代，在放松監管放開束縛的同時也要面對行業競爭加劇的現實，在行業轉型的初期，券商競爭會更加強烈。
從2012年5月份的創新大會開始，證券行業轉型就已拉開帷幕，證監會先后發布了《關于修改〈關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定〉的決定》、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》等文件，放松了對券商傳統業務的限制，并對券商凈資本計算標準和風險資本準備計算標準進行修改，增加了券商杠桿，并解除對券商設立分支機構的限制，并適當降低了券商設立分支機構的建設成本，允許資產管理機構開展公募證券投資基金業務。
這是證券行業大變革的時代，在放松監管放開束縛的同時也要面對行業競爭加劇的現實，在行業轉型的初期，券商競爭會更加強烈。
證券業主要創新政策時間表
日期 | 實施文件 | 改革措施 |
2012/10/18 | 《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》 | 擴大了投資范圍，降低了投資門檻，審批制改為備案制 |
2012/11/16 | 《證券公司代銷金融產品管理規定》 | 代銷范圍擴大到批準或備案的各類金融產品 |
2012/11/19 | 《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》 | 新增了新三板股票及金融衍生品，擴大了銀行間交易證券產品 |
2012/11/16 | 《關于調整證券公司凈資本計算標準的規定（2012年修訂）》 | 放松了自營業務金融資產和融資融券融出資金的凈資本和風險基本準備的計提比例。 |
2012/11/16 | 《關于修改〈關于證券公司風險資本準備計算標準的規定〉的決定》 | |
2013/1/31 | 證券公司分支機構監管規定（征求意見稿）》 | 放開券商設立營業部資格、地域、數量限制 |
2013/2/8 | 全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》 | 允許證券類資產300萬以上的個人投資者參與 |
2013/2/18 | 《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定》 | 降低開展公募業務條件，拓寬了業務范圍，6月1日實施 |
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