內容提示：企業或個人在進行技術研發時，應該充分利用各種手段搜集已有的相關技術，相關企業和個人要增強專利保護意識，學習專利法規的基本知識，在積極研發技術的同時也要及時把研發成果通過申請專利予以保護，即“勞動換保護”，相關企業和個人一定要重視與專利代理人的交流、溝通，重視申請文件的撰寫。

        自主知識產權的擁有量標志著一個國家的核心競爭力。農機領域雖屬于傳統的制造行業，但也毫不例外地被卷進了專利之爭。農機領域的申請量呈逐年遞增的態勢，相關的專利侵權訴訟也不斷涌現。中國的農機企業在如此形勢下如何保全企業實力，以至利用專利制度提高自身競爭力、促進企業持續健康發展，這是我國農機企業面臨的重大挑戰。

        一、專利統計與分析

        1.統計情況

        本文涉及的統計結果截至時間為2010年5月，由于發明專利滿18個月才予以公開，而實用新型專利要進行形審才能予以公告，通常在6個月以后才能公開，因此排除了提前公開等因素后，其中涉及到的申請或專利大都在2009年11月底之前提出申請。在中國專利統計系統CPRS中用涉及農機領域的幾個國際專利分類號A01B、A01C、A01D、A01F、A23N進行了統計，其中上述分類號具體涵蓋的內容如下：

        農業或林業的整地；一般農業機械或農具的部件、零件或附件

        種植；播種；施肥

        收獲；割草

        脫粒；禾稈、干草或類似物的打捆；將禾稈或干草形成捆或打捆的固定裝置或手動工具；干草、禾稈或類似物的切碎；農業或園藝產品的儲藏

        其他類不包含的處理大量收獲的水果、蔬菜或花球莖的機械或裝置；大量蔬菜或水果的去皮；制備牲畜飼料裝置。中國機械資訊網 

        這幾個分類號下專利申請總量為27307件，其中A01C占30%，A01D和A01B各占24%，A01F占13%，A23N占9%。從中可以看出，分類號A23N下的申請量最少，A01F次之，其余三個分類號下的申請量差異不大，也就是說從專利申請的角度看，這幾個領域的技術活躍程度和發展速度大體相當。

        2.專利分析

        通過對統計結果的進一步分析，可以發現農機領域申請存在以下幾大特點：

        （1）專利申請絕大多數是實用新型。

        五個分號類的實行新型專利申請量都遠遠超過發明專利申請量。其中，A01B和A01F的發明與實用新型比例甚至達到1:5。

        （2）發明申請的申請人以國內申請人居多。

        以代表技術含量比較高的發明申請為例，對申請人的國別進行統計分析，結果顯示，發明申請的申請人以國內申請人居多，國外申請人較少，而國外申請人以農機水平較高的美國和日本居多。

        進一步分析美國和日本的幾大農機企業提出的申請，可以看出，外國申請人的申請基本都是技術含量相對較高的發明專利，而實用新型非常少，這與我國申請人的申請大部分為實用新型專利截然不同。舉例而言，1985年，久保田申請發明專利134件、實用新型專利0件；井關申請發明專利68件、實用新型專利0 件；1986年，迪爾申請發明專利58件、實用新型專利10件；1995年，洋馬申請發明專利115件、實用新型專利7件。

        （3）國內申請人中個人申請多，而企業及科研院所少

        首先，農機領域是非常傳統的行業，實際生產中與農機密切接觸的多為生產一線的農民，農機領域的創新在這個群體中相當活躍，因此個人申請多以農業生產一線的農民為主；其次，從我國開始實施專利制度以來，很長一段時間內，國內的企業或者技術人員的知識產權意識較差，在進行了技術研發后，沒有意識到技術研發的成果是發明創造，更不會想到通過申請專利來保護自己的發明成果。不過令人可喜的是，隨著近幾年我國實施知識產權戰略，自主知識產權意識的逐步加強，這一現象已經得到改觀，企業和科研院所的申請量在逐步上升。中國機械資訊 
 
       （4）發明和實用新型同時申請

        由于實用新型申請只是進行形式審查，不進行包含申請是否具備新穎性、創造性的實質審查，國內申請人為了獲得專利保護或者說為了獲得盡可能早的專利保護，往往就同樣一個發明創造同時提出實用新型和發明兩種申請，在發明要獲得授權時，再應要求放棄已經授權的實用新型專利權，這樣就導致了很多實質內容相同的專利申請。

        （5）專利申請撰寫問題較為突出

        農業屬于勞動力密集性行業，生產一線的農民或技術研發人員往往不具備專利的基本知識，專利代理人的水平也參差不齊，農民或技術人員在撰寫申請文件或者與代理人交流方面存在障礙，導致申請文件的撰寫水平不高，從而給專利審批帶來不利的前景。比如說明書撰寫過于簡單、不能把發明內容充分公開，說明書公開的技術方案前后矛盾、含混不清，導致不能得出一個清楚、完整的技術方案，權利要求的撰寫過于詳細、保護范圍很窄等，這些都是國內申請在實質審查階段經常出現的問題。由于說明書撰寫導致技術方案公開不完整的情況在專利審批過程中屬于不能補救的錯誤，申請人會因此喪失獲得授權進而獲得保護的可能。而權利要求保護范圍很窄則可能導致獲得一個很小的權利空間，易于被競爭對手稍作改動就成為自己的勞動成果。

        二、對國內農機領域未來發展的幾點建議

        通過上述專利申請現狀以及技術現狀的分析，可以看出，發達國家農機領域的企業為了在競爭激烈的國際市場上獲得競爭優勢，已經在具有良好市場前景的中國開展了激烈的專利攻勢，從申請時間、申請數量、涉及技術的深度和廣度方面出發，建立了緊密的專利保護網，以達到壟斷當今和未來市場的目的。這種專利策略的實施，已經給我國企業帶來了巨大的沖擊，國內農機企業不僅在出口農機產品的時候會面臨侵權風險，而且在國內生產、銷售農機產品也同樣面臨侵權風險。為此，我國企業要積極應對目前的局面，學習他人的先進經驗，堅持自主創新，努力在國外企業圈占領地之外的地方搶占空間，爭得發展的空間。

        首先，企業或個人在進行技術研發時，應該充分利用各種手段搜集已有的相關技術，比如國外發達國家專利申請公開的相關技術，在這些已有技術的基礎上進行開拓創新，既避免重復勞動，取得更實質、有效的技術進步，同時也避免落入他人構建的專利保護網中，引起專利糾紛。

        其次，相關企業和個人要增強專利保護意識，學習專利法規的基本知識，在積極研發技術的同時也要及時把研發成果通過申請專利予以保護，即“勞動換保護”，這既是避免自己的勞動成果被競爭對手無償使用，也是在剩余的農機領域圈占一定的權利空間，為以后的發展壯大預留一席之地。農機行業的管理部門或知識產權相關部門在這方面應該給予適時的指導和推進，農機企業可以通過與知識產權相關部門進行課題合作、請求知識產權部門進行企業知識產權知識宣講的企業服務等途徑增強知識產權意識，普及知識產權基本知識。

        最后，相關企業和個人一定要重視與專利代理人的交流、溝通，重視申請文件的撰寫。在提出申請時，對于自己研發的技術方案要跟代理人盡可能描述清楚，避免由于雙方交流不暢帶來的對授權不利的局面，克服非技術因素導致的不授權。